Регулятор обвинил Robinhood в нарушениях в борьбе с отмыванием денег

 

Торговая платформа Robinhood, которая продолжает расширять свои операции с криптовалютой, столкнулась с претензиями со стороны Департамента финансовых услуг штата Нью-Йорк.

По сообщению Wall Street Journal, криптовалютному подразделению Robinhood Markets грозит штраф в размере $ 30 млн из-за нарушений нормативных требований. Компания якобы нарушила правила, касающиеся борьбы с отмыванием денег и кибербезопасности.

 

Теперь организации необходимо направить независимого консультанта для оценки соблюдения правил NYDFS и для исправления положения. В департаменте заявили, что выявили нарушения в деятельности компании через надзорную группу. Последующее расследование показало серьёзные сбои в деятельности Robinhood.

Кроме того, в департаменте утверждают, что у Robinhood не было достаточных ресурсов для выполнения Закона о банковской тайне и соблюдения требований по борьбе с отмыванием денег. Компания также не приняла во внимание операционные риски, за что и заплатит штраф.

Источник

Тинькофф DRIVE [credit_cards][sale]

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.