В Москве возбуждено уголовное дело по факту распродажи активов брокера «Универ Капитал». Об этом сообщает РБК со ссылкой на источник, близкий к МВД, и два источника на финансовом рынке.
Как уточняется, дело заведено в отношении неустановленных сотрудников небанковской кредитной организации — центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» из группы Московской биржи. Информагентство напоминает, что НКЦ из-за задолженности брокера распродал бумаги, причем не только его, но и клиентские.
По словам собеседника РБК, близкого к МВД, речь идет о части 4 статьи 159 Уголовного кодекса РФ, то есть о мошенничестве в особо крупном размере, что предусматривает до десяти лет лишения свободы.
Ранее сообщалось, что 21 марта НКЦ на первых после длительного перерыва, связанного с санкциями и нестабильностью рынка, торгах гособлигациями на Мосбирже принудительно продал ОФЗ всех 82 клиентов брокера «Универ Капитал», причем по менее выгодной цене. Позже НКЦ продал и клиентский пакет еврооблигаций Минфина, напоминает РБК. Впоследствии «Универ Капитал» столкнулся с иском от клиента в этой связи.
В конце марта «Универ Капитал» попросил ЦБ о санации : причиной стали проблемы, возникшие из-за текущей рыночной конъюнктуры и принудительной продажи Национальным Клиринговым Центром клиентских активов. В середине апреля «Универ Капитал» сообщил, что предварительно согласовал план своего финансового оздоровления с Центробанком. Но еще до этого Forbes написал, что НКЦ вернул на клиентские счета «Универ Капитала» 1,2 млрд рублей, списанных в результате начисления штрафных процентов за перенос маржинальных клиентских позиций (начисление процентов привело к распродаже клиентских активов брокера в конце марта, после чего он обратился в ЦБ с просьбой о санации и заявил о намерении подать на банкротство). В компании тогда отмечали, что теперь «смысла банкротиться нет».
В материале РБК об уголовном деле приводится комментарий «Универ Капитала», согласно которому брокер не подавал заявления о возбуждении дела в отношении неустановленных сотрудников НКЦ и допускает, что с таким заявлением обратились клиенты.
Стоимость клиентских и собственных ценных бумаг «Универ Капитала», учитываемых в Национальном расчетном депозитарии, по состоянию на 18 февраля, согласно собственным оценкам брокера, превышала 40 млрд рублей; более половины приходилось на облигации федерального займа и евробонды Минфина РФ. Представитель Мосбиржи объяснял, что у брокера сформировалась задолженность по сделкам, заключенным до 28 февраля.
