Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) подала в суд на основателя FTX и Alameda Research Сэма Бэнкмана-Фрида за нарушение Закона о товарных биржах.
Обе компании в заявлении также названы в качестве ответчиков.
Согласно CFTC, Бэнкман-Фрид (SBF) «владел, управлял и контролировал» централизованную биржу FTX и дочерние структуры, включая Alameda.
Регулятор утверждает, что ответчики незаконно использовали клиентские средства для личного потребления и извлечения выгоды. SBF и другие руководители FTX взяли у Alameda сотни миллионов долларов в «недокументированных кредитах» на покупку элитной недвижимости, политические пожертвования и другое нецелевое использование.
«По указанию Бэнкмана-Фрида менеджмент FTX создал в базовом коде биржи функции, которые позволили Alameda иметь, по сути, неограниченную кредитную линию на платформе», — говорится в иске.
CFTC отметила, что аффилированная компания являлась ведущим маркетмейкером на бирже. По мнению регулятора, руководство FTX создало исключения из правил торговли, которые предоставили Alameda «несправедливые преимущества» при совершении сделок.
Комиссия запросила для ответчиков выплату денежных штрафов, запрет на ведение деятельности, возмещение юридических издержек и других расходов, которые суд посчитает уместными.
11 ноября FTX Group, в которую также входит Alameda, подала заявление о банкротстве. SBF ушел с поста CEO.
Занявший эту должность Джон Рэй обвинил экс-руководителей биржи в сокрытии незаконных операций с клиентскими средствами и «секретном освобождении Alameda от некоторых аспектов протокола автоликвидации» на платформе.
13 декабря Комиссия по ценным бумагам и биржам США предъявила SBF обвинения в обмане инвесторов FTX и использовании средств пользователей торговой платформы.
Власти Багамских Островов арестовали Бэнкмана-Фрида по запросу американских властей.
Напомним, прокуратура США вменила SBF совершение восьми уголовных преступлений, что по совокупности грозит ему до 15 лет лишения свободы.